成就格局人生

“中金财富”是中金公司旗下财富管理业务品牌，是中国财富管理行业的先行者，由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成，是中金公司发力财富管理领域这一战略意图的最佳实践。中金财富致力于帮助客户制定服务人生目标的财富规划，并为客户提供专业的投资解决方案。

中金财富的愿景是成为值得客户信赖的国际一流财富管理机构，并在财富之外，与客户一起成就更大的人生价值与社会价值。

我们的业务

中金财富为您提供全资产、全生命周期的解决方案，为了更好地支持财富管理客户需求、接轨国际服务标准，中金整合内部资源，全力打造全链条、立体化、一站式的“财富服务中心”，提供具备国际视野的交易服务、产品与投资管理服务、融资服务以及与中金公司投行等业务板块联动的一体化综合解决方案。

1、创新高效的交易服务

股票交易: 我们的股票交易服务覆盖超过300万客户。利用中金公司的优势，我们可以为个人和机构客户提供全市场、全品种的交易服务，支持股票、基金、债券、期权、期货、港股通等交易。通过IMS系统、内存交易、智能算法服务、量化交易服务 、极速行情服务为客户打造极具竞争力的高端交易服务。

财富研究与投资顾问服务：通过全面的客户覆盖、丰富的服务体系以及完备的研究团队和投资顾问团队，为客户提供包括研究报告、路演服务、上市公司调研、交易咨询、投资组合和辅助投资决策等在内的全方位专业投研和投顾服务，助力客户资产保值增值，是国内最早成立专业财富研究和投资顾问团队的金融机构之一。

衍生品服务：中金公司是场外期权一级交易商，同时持有跨境交易牌照，是少数可以全面为客户提供境内外衍生品交易方案的券商之一。公司场外期权基本实现1000余只A股标的、港股通标的、各类指数、大宗商品的覆盖，具有常规期权、奇异期权等各种结构，并为机构投资者提供定制化综合解决方案。同时公司公开发行雪球结构、触发结构等产品，满足零售客户的衍生品投资需求，实现多元化的资产配置。

主经纪商服务: 立足于建设优质的机构业务服务平台，我们目前拥有托管和外包双牌照，同时获得ISAE 3402国际认证，跃入业内领先行列。以IMS交易系统为核心，为机构客户提供全品种、一体化、场内外投资交易平台。同时投入自有资金设立种子基金，为初创型证券私募管理机构提供支持，充分挖掘优秀管理机构的发展潜力。通过领先的跨境业务，支持私募管理人拓展全球化的投资服务。

一体化的零售金融APP：掌中投APP致力于以鲜明的差异化打造中国最领先的线上财富管理与零售经纪平台，紧密围绕客户线上化需求，积极探索“金融科技+财富管理”新型业务模式，提升金融科技水平和线上服务质量，实现高效流畅、涵盖用户生命周期的数据化运营流程，降本增效，扎实打造零售业务线上线下一体化的互联网模式。

2、成熟完善的产品与投资管理服务

产品平台：中金财富背靠中金公司产品资源，并对接市场各类资产管理机构，通过严格的研究评估筛选体系，为客户提供业界领先、国际水准、全资产类别的一站式产品配置平台，满足客户对现金管理、固定收益、权益市场、另类投资、跨境配置的需求，以及依托香港营业部提供离岸资金产品配置的服务。中金财富于2010年率先建立对产品市场的研究体系，是市场上最早建立专业产品研究团队的金融机构，产品研究团队已评估超过千支市场产品，力图帮助客户解决产品选择中信息不对称的问题。

首席投资官办公室：中金财富首席投资官立足买方视角，基于中金公司强大的宏观研究能力，进行大类资产战略配置和战术配置研究，从收益率、波动性、流动性等多个维度综合考量，提供国际水准的覆盖全类别的资产配置建议。

资产配置：基于完善的产品平台和首席投资官办公室的配置研究，凭借近十年的产品组合投资管理经验，中金财富投资管理团队通过国内、海外的定制专户、FOF等多种形式的投资组合，为客户提供业内领先的量身定制、目标导向的投资管理服务。

财富规划：中金财富率先建立财富规划团队，为客户提供由一位专属顾问+专业研究团队组成的“1+N”专业服务团队。背靠业内领先的系统化、专业化资产配置投研体系，以及中金财富产品平台和财富规划模型，为客户提供覆盖养老、子女教育等多个人生目标的规划和解决方案。

3、领先的融资服务

融资融券: 中金是最早为客户提供融资融券服务的券商之一，通过向客户出借资金供其买入证券，或者出借证券供其卖出，满足客户增加交易机会、获得财务杠杆的交易需求。我们的融资融券业务具有交易系统稳定、科创板股票融券券源较多、资讯服务支持能力强等优势。

股票质押：中金财富为个人或机构客户提供股票质押服务，资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向融出方（证券公司及其资产管理计划等）融入资金。我们的股票质押业务具有资金效率高、融资成本低、折算率高、期限灵活等优势。

金融市场：中金财富对接市场上的金融机构，为机构客户及个人客户提供创新的、多样化的融资服务，包括结构化融资、上市公司股东增持&减持、员工持股计划、定增融资、科创板打新及高管战略配售融资等。

4、中金公司一体化综合服务

中金公司机构服务：背靠中金公司卓越的投资银行业务、直接投资业务、股票交易、固定收益等机构服务平台，中金财富是客户一站式链接中金公司机构服务的窗口，为高净值客户的企业提供上市前战略投资者引入、境内外股本融资、债券发行、并购、减持等综合投资银行服务。

上市公司综合服务：为国内和海外的上市公司提供股票账户开立、市值托管、市值管理、股票质押融资、员工期权激励（ESOP）、现金管理、资本增值、融资并购等一站式的投资银行服务。

环球家族办公室：帮助家族、企业及其家族办公室解决全生命周期的客户需求，为其提供全面化、定制化、机构化的投资管理、投行业务、咨询顾问及家族事务等综合解决方案，助力家族客户实现基业长青。

我们的优势

专业的投资经理与私人财富顾问

我们专业的投资经理与私人财富顾问具有优秀的学历与工作背景，致力于充分了解客户的需求和偏好，为客户量身定做专业投资建议，忠实执行并及时跟踪投资计划，与客户建立长期的互信合作关系。投资经理与私人财富顾问以客户利益为先导，以了解客户目标为前提，提供一对一定制化服务，帮助客户洞察机遇，管理风险。

国际水准的解决方案能力

为了更好地支持财富管理客户需求、接轨国际服务标准，我们聚集行业顶尖专业团队，整合内部顶级资源，全力打造全链条、立体化、一站式财富服务中心，提供国际视野的资本市场深度研究、全品类的金融产品配置，以及一体化的财富规划和资产配置服务。针对客户的风险管理需求和投资需求，提供前瞻性、定制化的衍生品综合解决方案，助力客户链接稀缺资源。

中金公司品牌与平台

依托中金公司多年植根中国融通世界的底蕴与实力，我们为客户链接中金公司顶级机构资源，与投行、资管、研究等业务板块紧密联动。凭借中金公司深厚的投行项目经验，我们为高净值客户提供市场最佳的投融资一体化解决方案。此外，通过邀请政府官员、经济学家、企业家、金融监管及投资管理人参与、分享宏观经济形势、政策走势、热点问题、行业分析等内容，我们为客户展现财富管理领域最新研究成果与思辨讨论，以满足客户多角度、多层次的需求，搭建与客户长期交流的平台。

荣获奖项

中金财富在各项媒体评奖中屡获殊荣，其中包括：

• 《亚洲货币》 最佳财富管理券商（2019-2021）
• 《亚洲私人银行家》 中国最佳财富管理机构——超高资产净值客户服务（2018）
• 《亚洲私人银行家》 中国最佳财富管理机构——企业家客户服务（2018-2020）
• 《亚洲私人银行家》中国最佳财富管理机构——资产配置服务与研究（2021）
• 《中国证券报》 金牛财富管理团队（2019-2021）、证券公司金融科技金牛奖（2020）
• 《财富管理》最具财富管理特色券商（2019-2020）、最具投行特色家族办公室（2020）
• 《证券时报》 中国最佳财富管理品牌/机构（2012-2018、2020）
• 《证券时报》财富服务品牌君鼎奖（2021）
• 《国际金融报》 中国先锋高净值客户服务商（2018、2020）

中金财富管理微信号

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